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5 月 30 日，监管机构同步露出了对两起证券从业东说念主员"老鼠仓"案的行政处罚。

安徽证监局通报称，对时任中信证券信息时候中心高档司理李海鹏欺诈未公开信断走动举止进行了立案探员，李海鹏与中信证券托管的某基金趋同走动，赚钱约 213 万元。 

同日，吉林证监局也发布行政处罚决定书，直指原华泰证券分摊投研系统建树的负责东说念主邵某存在双重违纪举止，不仅欺诈未公开信息行趋同走动，还违背证券从业东说念主员处置纪律交易股票。

上述两张罚单所涉细节令东说念主深想：其一，遭罚的两从业东说念主员均为券商 IT 资深东说念主员，或者粗心获取基金、券商自营账户偏执他客户的多半未公开信息；

其二，二东说念主欺诈内幕信息趋同走动时间较长，李海鹏趋同走动长达 3 年 3 个月，邵某欺诈内幕信息趋同走动 9 个月，此外，邵某动作证券从业东说念主员违纪炒股时间更是长达 14 年 3 个月；

其三，趋同走动金额较大，李海鹏与高某睿远基金趋同走动金额达 2900.38 万元，邵某截止的"杨某"证券账户与华泰证券自营账户趋同买入金额为 3153.38 万元，且邵某动作证券从业东说念主员违纪买入卖出股票金额接近 3.5 亿元；

其四，两地证监局对二东说念主内幕走动处罚力度大，李海鹏被"没一罚一"，共计罚没 426.28 万元，对邵某内幕走动"没一罚三"，此外即便邵某违纪炒股耗费 262.61 万元，仍被罚 30 万元。

欺诈手中权限获取未公开信息

二东说念主是怎样获取未公开信息的？ 

5 月 30 日，安徽证监局露出公告自满，李海鹏时任中信证券信息时候中心高档司理。2015 年 4 月 24 日，高某基金成立，托管东说念主为中信证券。2018 年 12 月起，李海鹏赢得中信证券 CRM 系统应用开发岗权限，不错获取中信证券扫数客户的账户信息、钞票边界、走动握仓等未公开信息。2019 年 11 月 1 日至 2023 年 2 月 21 日，李海鹏通过 CRM 系统，获知高某基金的握仓、托福、当日成交记载等未公开信息。

与李海鹏访佛，邵某亦然通过领有的权限而获悉了未公开信息。吉林证监局露出的公告自满，2008 年 7 月至 2024 年 7 月，邵某任职于华泰证券，系证券从业东说念主员，其中 2023 年 1 月 6 日至 2023 年 11 月 10 日动作分摊投研系统建树的负责东说念主，因责任需要赢得华泰证券 X 系统的看望权限，通过该系统不错及时获取华泰证券自营账户股票握仓、投资建议书（投资建议书内容包含股票信息、投资上限、有用期、投资原理等因素）等未公开信息。

吉林证监局探员发现，邵某在 2023 年 1 月 6 日至 2023 年 11 月 10 日登录华泰证券 OA 系统（X 系统集成到华泰证券 OA 系统，相等于 OA 系统的一个模块，用户登录 OA 系统后如有 X 系统权限，即可通过 OA 系统点击麇集投入 X 系统）984 次，平均每个责任日登录 4.66 次，获知了华泰证券自营账户握仓股票称号、股票数目等未公开信息。 

趋同走动金额皆超千万元

在获知未公开信息后，二东说念主决定暗暗"抄功课"。公告自满，2019 年 11 月 1 日至 2023 年 2 月 21 日历间，李海鹏截止"程某 1 "账户组累计走动股票 128 只，累计走动金额 6483.8 万元，其中，与高某睿远基金趋同走动股票 76 只，趋同走动金额 2900.38 万元，趋同盈利金额 213.14 万元。 

值得一提的是，监管公告中还自满了一个细节。李海鹏与程某 2 为佳偶关系，程某 1 与程某 2 为本族姊妹关系，三东说念主关系密切。涉案时段内，"程某 1 "账户组 3 个账户皆是由程某 2 本东说念主根据李海鹏提供的走动请示进行操作，李海鹏骨子截止并有筹办账户走动。"程某 1 "账户组的资金来源和行止主淌若李海鹏爱妻。涉案时段内，"程某 1 "账户组使用的征战高度趋同。 

雷同，邵某也在获悉华泰证券自营账户中的未公开信息后，打起了歪主意。2023 年 1 月 6 日至 2023 年 11 月 10 日历间，邵某通过截止"杨某"证券账户，与华泰证券自营账户趋同走动 58 只股票，趋同买入金额 3153.38 万元，趋同买入股票只数占比 72.5%，趋同买入金额占比 59.06%，趋同盈利 19.39 万元。 

此外，吉林证监局进一步指出，邵某还存在从业东说念主员违纪交易股票的举止。2010 年 1 月 19 日至 2024 年 4 月 8 日历间，这 14 年来，邵某动作证券从业东说念主员，截止使用"杨某"证券账户握有、交易股票，扣除欺诈未公开信断走动股票部分，累计买入金额 3.47 亿元，卖出金额 3.45 亿元，耗费 262.61 万元。

李海鹏曾苦求减免处罚

那么，最终二东说念主受到了怎样的处罚呢？安徽证监局决定，充公李海鹏非法所得 213.14 万元，并处以 213.14 万元罚金。雷同，吉林证监局决定，对邵某欺诈未公开信断走动的非法举止，充公非法所得 19.39 万元，并处以 58.18 万元罚金。对邵某动作证券从业东说念主员违纪交易股票的非法举止，责令照章处理监犯握有的股票，并处以 30 万元罚金。

记者负责到，李海鹏曾提倡过狡辩见识，苦求减免处罚。具体见识包括：一是部分走动存在并吞往改日内趋同账户走动时间早于主义账户走动时间的情形，不应认定为趋同走动；二是测算的走动佣金低于骨子收取的佣金；三是对欺诈未公开信断走动的肇始时间认定有误；四是部分股票系当事东说念主自主走动，不应认定为趋同走动。 

可是，经复核后，安徽证监局对李海鹏的狡辩见识不予接纳。安徽证监局暗示，第一，本案中所涉未公开信息，既包含高某基金的走动信息，也包含其钞票景象、握仓明细和历史走动等信息。历史走动、握仓情况等均能反应主义账户投资有筹办情况，涉案账户的走动在个别往改日早于主义账户的走动，不代表早于高某基金的投资有筹办，弗成甩掉当事东说念主欺诈未公开信断走动的举止。 

第二，本案的佣金测算所以趋同走动匹配数目为基础，计较逻辑不同于涉案账户骨子每笔走动的佣金，计较成果无误，表情合适多年公法践诺和老例。 

第三，根据证券账户走动情况、关连东说念主员筹商笔录、微信聊天记载及关连趋同走动测算等多方面左证，足以讲明当事东说念主自 2019 年 11 月起即存在欺诈未公开信断走动的专门，并履行了关连举止。

第四，对当事东说念主欺诈未公开信断走动的认定，是详细了证券账户而已、关连情况证实、关连东说念主员筹商笔录及关连趋同走动测算等左证材料赐与认定。客不雅左证自满，当事东说念主在聊天记载中多半说起高某睿远基金琢磨未公开信息，包括当事东说念主狡辩见识中觉得是自主走动的股票。在案左证材料足以讲明李海鹏作出关连走动有筹办时，欺诈了高某基金关连未公开信息，存在欺诈未公开信断走动举止。

记者| 陈晨

剪辑|程鹏   彭水萍   杜波

校对 |卢祥勇

封面图片来源：视觉中国（而已图）

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