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华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金              基金合同      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同           基金管制东说念主：华泰柏瑞基金管制有限公司           基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                                                                                                             基金合同 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 第一部分 序论   （一）签订《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合 同”）的目的、依据和原则   签订本基金合同的目的是明确本基金合同当事东说念主的权利义务、表率华泰柏瑞稳健收益债 券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   签订本基金合同的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作 办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》（以下简称《信息透露办法》）、 《证券投资基金销售管制办法》（以下简称《销售办法》）和《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险管制章程》(以下简称“《流动性风险章程》”)偏激他法律法例的联系章程。   签订本基金合同的原则是对等自发、真挚信用、充分保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （二）本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、本基金合同和其他联系法律法例章程召募， 并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金的注册， 并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   基金管制东说念主依照恪称背负、真挚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产，但由于证 券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东说念主的最 低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品而已提要等信息透露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资策略，自行承担投资风险。   （三）本基金合同是约定本基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基 金筹商的触及本基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本基金合同为 准。本基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资者自依 本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其合手有基 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                  基金合同 金份额的行动自身即标明其对本基金合同的承认和接受。基金份额合手有东说念主手脚本基金合同当 事东说念主并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同确当事东说念主按照《基金法》、本 基金合同偏激他联系法律法例章程享有权利、承担义务。   （四）本基金合同应当适用《基金法》及相应法律法例之章程，若因法律法例的修改或 更新导致本基金合同的内容存在与届时有用的法律法例的章程不一致之处，应当以届时有用 的法律法例的章程为准，实时作出相应的变更和调治，同期就该等变更或调治进行公告。   （五）当本基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行相应要领 后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间， 基金管制东说念主将对基金简称进行罕见象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主 仔细阅读筹商内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                              基金合同 第二部分 释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金：        指华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金；  基金合同或本基金合同：    指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》及对                 本基金合同的任何有用翻新和补充；  招募说明书：         指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金招募说明书》及                 其更新；  发售公告：          指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金份额发售公                 告》  托管合同：          指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金托管合同》偏激                 任何有用翻新和补充；  基金居品而已提要：      指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金居品而已概                 要》偏激更新（本基金合同对于基金居品而已提要的编制、                 透露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起奉行）；  中国证监会：         指中国证券监督管制委员会；  中国银监会：         指中国银行业监督管制委员会；  《基金法》：         指 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委                 员会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华                 东说念主民共和国证券投资基金法》及经常作念出的翻新；  《销售办法》：        指 2013 年 3 月 15 日由中国证监会公布并于同庚 6 月 1 日起                 实施的《证券投资基金销售管制办法》及经常作念出的翻新；  《运作办法》：        指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于同庚 8 月 8 日起实                 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及经常作念出的                 翻新；  《信息透露办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的                 《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对                 其经常作念出的翻新；  《流动性风险章程》：     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁                 布机关对其经常作念出的翻新  元：             指东说念主民币元；  基金管制东说念主：         指华泰柏瑞基金管制有限公司； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                       基金合同  基金托管东说念主：         指中国银行股份有限公司；  注册登记业务：        指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资                 者基金账户管制、基金份额注册登记、算帐及基金来回证实、                 披发红利、建立并支撑基金份额合手有东说念主名册等；  注册登记机构：        指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构                 为华泰柏瑞基金管制有限公司或接受华泰柏瑞基金管制有限                 公司寄托代为办理本基金注册登记业务的机构；  投资者：           指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法                 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；  个东说念主投资者：         指依据中华东说念主民共和国联系法律法例不错投资于证券投资基                 金的当然东说念主；  机构投资者：         指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准成立和有                 效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、行状法                 东说念主、社会团体或其他组织；  及格境外机构投资者：     指稳当《及格境外机构投资者境内证券投资管制办法》及相                 关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资                 基金的中国境外的机构投资者；  基金份额合手有东说念主大会：     指按照本基金合同第九部分之章程召集、召开并由基金份额                 合手有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议；  基金召募期：         指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基                 金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不高出 3 个月；  基金合同收效日：       指募汇集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份                 额合手有东说念主东说念主数稳当筹商法律法例和基金合同章程的，基金管                 理东说念主依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证                 监会的书面证实之日；  存续期：           指本基金合同收效至阻隔之间的不如期期限；  服务日：           指上海证券来回所和深圳证券来回所的普通来回日；  认购：            指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的章程苦求购买                 本基金基金份额的行动；  申购：            指在本基金合同收效后，投资者根据基金合同和招募说明书                 的章程在指如期间苦求购买本基金基金份额的行动；  赎回：            指在本基金合同收效后，基金份额合手有东说念主按基金合同章程的                 条件要求基金管制东说念主购回本基金基金份额的行动；  销售服务费：         指从基金财产上钩提的，用于本基金市集推广、销售以及基 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                          基金合同                 金份额合手有东说念主服务的用度；  基金份额分类：        指本基金根据申购费、销售服务费收取样式的不同，将基金                 份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费                 用而不计提销售服务费的，称为 A 类、D 类基金份额；在投资                 者申购基金份额时不收取申购用度，而从本类别基金钞票中                 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额；  基金调治：          指基金份额合手有东说念主按基金管制东说念主章程的条件，苦求将其合手有                 的基金管制东说念主管制的某一基金的基金份额调治为基金管制东说念主                 管制的其他基金的基金份额的行动；  转托管：           指基金份额合手有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从                 一个销售机构托管到另一销售机构的行动；  指示：            指基金管制东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发                 出的资金划拨及什物券调拨等指示；  代销机构：          指稳当《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基                 金代销业务阅历并接受基金管制东说念主寄托，代为办理基金认购、                 申购、赎回和其他基金业务的机构；  销售机构：          指基金管制东说念主及本基金代销机构；  基金销售网点：        指基金管制东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点；  指定媒介：          指中国证监会指定的用以进行信息透露的世界性报刊及指定                 互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国                 证监会基金电子透露网站）等媒介；  基金账户：          指注册登记机构为基金投资者开立的纪录其合手有的由该注册                 登记机构办理注册登记的基金份额余额偏激变动情况的账                 户；  来回账户：          指销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该销售机构办理                 认购、申购、赎回、调治及转托管等业务而引起的基金份额                 的变动及结余情况的账户；  洞开日：           指为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日；                 指投资者向销售机构提倡申购、赎回或其他业务苦求的洞开  T 日：                 日。  T+n 日：         指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个服务日，n 指当然数；  基金收益：          指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行                 入款利息以偏激他正当收入；  基金钞票总值：        指基金合手有的各样有价证券、银行入款本息、应收款项以及                 以其他钞票等模式存在的基金财产的价值总和； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同  基金钞票净值：        指基金钞票总值减去基金欠债后的价值；  基金份额净值：        指以计较日基金钞票净值除以计较日基金份额余额所得的单                 位基金份额的价值；  流动性受限钞票：       指由于法律法例、监管、合同或操作忙碌等原因无法以合理                 价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以                 上的逆回购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的                 银行入款）、钞票支合手证券，因刊行东说念主债务违约无法进行转                 让或来回的债券等；  侧袋机制：          指将基金投资组合中的特定钞票从原有账户分离至特意账户                 进行处置算帐，目的在于有用进军并化解风险，确保投资者                 得到自制对待，属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期                 间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户；  特定钞票：          包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值期间仍导                 致公允价值存在要紧不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计                 量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的                 钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不笃定性的钞票；  基金钞票估值：        指计较、评估基金钞票和欠债的价值，以笃定基金钞票净值                 和基金份额净值的流程；  法律法例：          指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法例、司法讲授、                 方位法例、方位规章、部门规章偏激他表任性文献以及对于                 该等法律法例的经常修改和补充；  不可抗力：          指任何无法预见、无法克服、无法幸免的事件和身分，包括                 但不限于激流、地震偏激他当然灾害、接触、疫情、骚乱、火                 灾、政府征用、充公、法律变化、突发停电、电脑系统或数据                 传输系统非普通罢手以偏激他突发事件、证券来回场面非正                 常暂停或罢手来回等。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                        基金合同 第三部分 基金的基本情况   （一）基金称号   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作样式   契约型、洞开式   （四）基金投资见解   在合理抑止风险的基础上，追求基金钞票的永远稳健升值，力图兑现高出事迹比拟基准 的投资收益。   （五）基金份额着手面值和认购用度   本基金的着手面值为东说念主民币 1.00 元   本基金认购费率具体由基金管制东说念主决定并在招募说明书中列示。   （六）基金最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   （七）基金存续期限   不如期   （八）基金份额类别树立   本基金根据申购费、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为 A 类、C 类和 D 类不 同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费的,称为 A 类、D 类 基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基金钞票上钩提销售服务 费的,称为 C 类基金份额。A 类、C 类和 D 类基金份额分离树立代码，分离计较和公告基金份 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                  基金合同 额净值和基金份额累计净值。   投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   联系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管制东说念主笃定，并在招募说明书中公告。   根据基金销售情况，在稳当法律法例且不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，基金 管制东说念主在履行稳当要领后不错增多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同章程的范 围内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费样式等，调治前基金管制 东说念主需实时公告。本基金不同基金份额类别之间不得相互调治。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                                基金合同 第四部分 基金的历史沿革   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金根据 2012 年 10 月 22 日中国证监会《对于核准 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2012】1383 号）和 2012 年 10 月 23 日中国证监会基金监管部《对于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金召募时 间安排的证实函》（基金部函【2012】963 号）的批复，进行召募。基金管制东说念主为华泰柏瑞 基金管制有限公司，基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金于 2012 年 10 月 29 日至 2012 年 11 月 30 日公 开召募，募汇集束后基金管制东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证实，《华 泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 12 月 4 日肃穆收效。   跟着《公开召募证券投资基金参与国债期货来回辅导》的发布与实施，以套期保值为目 的参与国债期货来回成心于风险管制器用的各样化。而同行存单的推广以及期限弧线结构的 不停完善，使其逐渐成为较为伏击的货币市集投资器用，成心于钞票优化成立。因此，为维 护基金份额合手有东说念主利益，在投资畛域中增多国债期货、同行存单。   自 2016 年 9 月 7 日至 2016 年 9 月 29 日华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金以通信 样式召开基金份额合手有东说念主大会，会议审议通过了《对于修改华泰柏瑞稳健收益债券型证券投 资基金基金合同的议案》，内容包括对《基金合同》的投资畛域、投资策略、投资比例限制、 基金钞票估值等事项进行相应修改以及根据《基金法》、《运作办法》的连接修改和实施对 《基金合同》进行的必要翻新。   上述基金份额合手有东说念主大会决议事项自表决通过之日起收效。自 2016 年 10 月 10 日起， 由原《基金合同》翻新而成的《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》收效，原 《基金合同》同日起失效。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                       基金合同 第五部分 基金的存续   本合同存续期内，伙同 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期讲解中赐与透露；伙同 60 个服务日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会讲解并提倡处理决策，如调治运作样式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程的，按其章程办理。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 第六部分 基金份额的申购、赎回与调治   （一）申购与赎回的场面   本基金的销售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主寄托的代销机构。具体的销售网点将由 基金管制东说念主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金管制东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他样式办理基金的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的洞开日实时刻   本基金的洞开日为本合同收效后基金管制东说念主公告着手办理申购、赎回业务后,上海证券 来回所和深圳证券来回所同期洞开来回的服务日，基金管制东说念主依据法律法例或基金合同章程 公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时刻以销售机构公布的时刻为准。   若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时刻变更或其他罕见情况，基金管制东说念主将视 情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调治并公告。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调治苦求的，视为下一个开 放日的苦求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在洞开日的 价钱。   本基金的申购自基金合同收效日起不高出 3 个月的时刻着手办理。   本基金的赎回自基金合同收效日起不高出 3 个月的时刻着手办理。   在笃定申购着手时刻与赎回着手时刻后，由基金管制东说念主按照《信息透露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 额合手有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购证实日历在先的基金份额先赎回， 申购证实日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 间结果后不得取销； 进行调治。基金管制东说念主必须在新规矩着手实施前依照《信息透露办法》的联系章程在指定媒 介上公告。   （四）申购与赎回的要领   基金投资者须按销售机构章程的手续，在洞开日的业务办理时刻内提倡申购或赎回的申 请。   投资者申购本基金，须按销售机构章程的样式全额托付申购款项。   投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有鼓胀的基金份额余额。   基金管制东说念主应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回苦求的有用 性进行证实。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构章程的其他样式查询苦求的 证实情况。   基金销售机构对申购与赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回苦求。申购与赎回苦求的证实以基金注册登记机构或基金管制东说念主的证实 结果为准。   申购给与全额交款样式，投资者托付申购款项，申购成立；注册登记机构证实基金份额 时，申购收效。若资金在章程时刻内未全额到账则申购不告捷，申购款项将退回投资者账户。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                        基金合同   基金份额合手有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；注册登记机构证实赎回时，赎复活效。投资 者赎回苦求成交后，基金管制东说念主应通过注册登记机构按章程向投资者支付赎回款项，赎回款 项在自受理基金投资者有用赎回苦求之日起不高出 7 个服务日的时刻内划往投资者银行账 户。在发生大王人赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和联系法律法例章程处理。   （五）申购与赎回的数额限制 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体章程请参见招募说明书或相 关公告。 理东说念主必须在调治前依照《信息透露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   （六）申购份额与赎回金额的计较样式   本基金将基金份额分为 A 类份额、C 类份额和 D 类份额三种。A 类、D 类份额收取申购 费，并对合手有期限少于一如期限的本类别基金份额的赎回收取赎回费，但不收取销售服务费； C 类份额从本类别基金钞票上钩提销售服务费、不收取申购用度，并对合手有期限少于一如期 限的本类别基金份额的赎回收取赎回费。   A 类、D 类基金份额申购的有用份额为按试验证实的申购金额在扣除申购用度后，以申 请当日该类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位， 由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   本基金的 A 类、D 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度 =申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份数=净申购金额/T 日该类基金份额净值 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                       基金合同   C 类基金份额申购的有用份额为按试验证实的申购金额，以苦求当日 C 类基金份额净值 为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰谬产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份数=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   A 类、C 类和 D 类基金份额赎回金额为按试验证实的有用赎回份额乘以苦求当日该类基 金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五 入方法，保留极少点后两位，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   （七）申购和赎回的用度偏激用途 用的申购费率越低，申购用度便是申购金额减净申购金额或固定申购费金额（见前述计较公 式）。试验奉行的申购费率在招募说明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费 率按单笔分离计较。 回费率越低，赎回用度便是赎回金额乘以所适用的赎回费率（见前述计较公式）。试验奉行 的赎回费率在招募说明书中载明，其中对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费并全额计入基金财产。 于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同   本基金的赎回用度由基金份额合手有东说念主承担，其中归入基金财产的比例不得低于法律法例 或中国证监会章程的比例下限（具体比例见招募说明书），其余部分用于支付注册登记费等 筹商手续费。 率如发生变更，基金管制东说念主应在调治实施 3 个服务日前在指定媒介上公告。   （八）申购与赎回的注册登记 间之前不错取销。 注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 相应的注册登记手续。 照《信息透露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   （九）大王人赎回的认定及处理样式   单个洞开日中，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出苦求（转出苦求总份额扣除转入苦求总份额后的余额）之和高出上一日基金总 份额的 10%，为大王人赎回。   出现大王人赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金其时的钞票组合气象决定接受全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才调兑付投资者的全部赎回苦求时，按普通 赎回要领奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主觉得兑付投资者的赎回苦求有贫乏，或觉得兑付投 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                       基金合同 资者的赎回苦求进行的钞票变现可能使基金钞票净值发生较大波动时，基金管制东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回苦求缓期办理。对于当日 的赎回苦求，应当按单个基金份额合手有东说念主苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，笃定 该基金份额合手有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回苦求时遴聘将当日 未获受理部分赐与取销者外，延长至下一洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。转 入下一洞开日的赎回苦求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）若本基金发生大王人赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回苦求高出上一洞开日基金总 份额的 20%，基金管制东说念主不错先行对该单个基金份额合手有东说念主超出 20%的赎回苦求实施缓期办 理。而对该单个基金份额合手有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金管制东说念主根据前述“（1） 接受全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定样式与其他基金份额合手有东说念主的赎回苦求一 并办理。如下一洞开日，该单一基金份额合手有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的， 赓续按前述规矩处理，直至该单一基金份额合手有东说念主单个洞开日内苦求赎回的基金份额占上一 洞开日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）当发生大王人赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他样式，在 3 个服务日内呈报基金份额合手有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指 定媒介上公告。   （5）暂停接受和减速支付：本基金伙同 2 个洞开日以上发生大王人赎回，如基金管制东说念主 觉得有必要，可暂停接受赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但减速期 限不得高出 20 个服务日，并应当在指定媒介上公告。   （十）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金管制东说念主无法受理投资者的申购苦求；   （2）证券、期货来回场面来回时刻非普通停市，导致基金管制东说念主无法计较当日基金资 产净值；   （3）发生本基金合同章程的暂停基金钞票估值情况；   （4）基金财产范畴过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或基金管制东说念主觉得 接受某笔或某些申购苦求可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额合手有东说念主的利 益的情形； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同   （5）接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者合手有基金份额的比例达到或者 高出 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形时。   （6）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金管制东说念主应当采取暂停接受基金申购苦求的要领。   （7）本基金的钞票组合中的伏击部分发生暂停来回或其他要紧事件，赓续接受申购可 能会影响或毁伤其他基金份额合手有东说念主利益时；   （8）基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或基金注册登记机构因期间故障或极度 情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法普通运行时；   （9）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形，基 金管制东说念主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购苦求时，申购款项将退回投资者账户。基金 管制东说念主决定暂停接受申购苦求时，应当照章公告。在暂停申购的情形摈斥时，基金管制东说念主应 实时复原申购业务的办理并照章公告。   （1）因不可抗力导致基金管制东说念主无法支付赎回款项；   （2）证券、期货来回场面来回时刻非普通停市，导致基金管制东说念主无法计较当日基金资 产净值；   （3）基金伙同发生大王人赎回，根据本基金合同章程，不错暂停接受赎回苦求的情况；   （4）发生本基金合同章程的暂停基金钞票估值的情况；   （5）本基金的钞票组合中的伏击部分发生暂停来回或其他要紧事件，赓续接受赎回可 能会影响或毁伤其他基金份额合手有东说念主利益时；   （6）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金管制东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的要领。   （7）基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或基金注册登记机构因期间故障或极度 情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法普通运行； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同   （8）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。除非发 生大王人赎回，已接受的赎回苦求，基金管制东说念主应当足额支付。如暂时不行足额支付的，可延 期支付部分赎回款项，按每个赎回苦求东说念主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比 例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分由基金管制东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续 洞开日赐与支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并照章 公告。   （1）如果发生暂停的时刻为一天，基金管制东说念主将于再行洞开日，在指定媒介，刊登基 金再行洞开申购或赎回的公告，并公告最近一个洞开日的各样基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时刻高出一天但少于两周，暂停结果，基金再行洞开申购或赎回 时，基金管制东说念主将提前一个服务日，在指定媒介，刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并 在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的各样基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时刻高出两周，暂停期间，基金管制东说念主应每两周密少叠加刊登暂 停公告一次；当伙同暂停时刻高出两个月时，可对叠加刊登暂停公告的频率进行调治。暂停 结果，基金再行洞开申购或赎回时，基金管制东说念主应提前三个服务日，在指定媒介伙同刊登基 金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的各样基金 份额净值。   （十一）基金调治   基金管制东说念主不错根据筹商法律法例以及本基金合同的章程，在条件熟谙的情况下提供本 基金与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调降服务。基金调治不错收取一定的调治费，筹商 规矩由基金管制东说念主届时根据筹商法律法例及本基金合同的章程制定并公告。   （十二）基金的非来回过户、转托管、冻结与质押   （1）基金注册登记机构只受理承袭、捐赠、司法强制奉行和经注册登记机构认同的其 他情况下的非来回过户。其中：   “承袭”指基金份额合手有东说念主示寂,其合手有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                        基金合同   “捐赠”仅指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会 团体的情形；   “司法强制奉行”是指司法机构依据收效司法文告将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非来回过户业务必须提供基金注册登记机构章程的筹商而已。   （2）稳当条件的非来回过户苦求自苦求受理日起二个月内办理；苦求东说念主按基金注册登 记机构章程的范例缴纳过户用度。   （3）基金份额合手有东说念主不错办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转 出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基金份额告捷后，转托管份 额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。   （4）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。   （5）如筹商法律法例允许基金管制东说念阁下理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管制东说念主将制定和实施相应的业务规矩。   （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或筹商公告。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                         基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主偏激权利义务   （一）基金管制东说念主   称号：华泰柏瑞基金管制有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   法定代表东说念主：贾波   成立日历：2004 年 11 月 18 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号   组织模式：有限使命公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续期限：合手续运筹帷幄   筹商电话：（021）38601777   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法例和基金合同孤独管制运用基金财产；   （3）根据法律法例和基金合同的章程，制订、修改并公布联系基金认购、申购、赎回、 转托管、基金调治、非来回过户、冻结、收益分派等方面的业务规矩；   （4）根据法律法例和基金合同的章程决定本基金的筹商费率结构和收费样式，赢得基 金管制费，收取认购费、申购费、赎回费、销售服务费偏激他事前核准或公告的合理用度以 及法律法例章程的其他用度；   （5）根据法律法例和基金合同的章程销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主效用筹商 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的监督。如觉得基金托管东说念主违犯了法律法例或基金合同章程对基金财产、其他基金合同 当事东说念主的利益变成要紧损失的，应实时呈报中国证监会，以及采取其他必要要领以保护本基 金及筹商基金合同当事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的章程遴聘稳当的基金代销机构并有权依照代销合同和联系法律法 规对基金代销机构行动进行必要的监督和搜检；   （8）自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同章程对基金注册登记代理机构进行必要的监督和搜检；   （9）在基金合同约定的畛域内，拒却或暂停受理申购和赎回的苦求；   （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额合手有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法例和基金合同的章程，制订基金收益分派决策；   （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业欺诈激动权利，代表基金欺诈因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责阻隔时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法例和基金合同的章程，召集基金份额合手有东说念主大会；   （15）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并笃定 联系费率；   （16）法律法例、基金合同章程的其他权利。   （1）照章苦求并召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督管制机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以真挚信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄样式 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分离管制、分离记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐讲解；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）采取稳当合理的要领使计较洞开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 稳当基金合同等法律文献的章程；   （12）计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息透露及讲解义务；   （14）保守基金买卖高明，不透露基金投资规划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他联系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应赐与守密，不得向他东说念主透露；   （15）按章程受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管制业务步履的纪录、账册、报表、代表基金签订的要紧合同偏激 他筹商而已；   （17）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额合手有东说念主大会或团结基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （18）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益欺诈诉讼权利或实施其他法律行动；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主的正当权益，甘心担 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市回复门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立日历：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织模式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续运筹帷幄   运筹帷幄畛域：领受东说念主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现；          刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事          同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保          险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外          汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行          和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价          证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡          的刊行及付款；资信造访、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵          金属买卖；国外分支机构运筹帷幄与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区          的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                  基金合同         的其他业务。   （1）依据法律法例和基金合同的章程安全支撑基金财产；   （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金管制东说念主职责阻隔时，提名新的基金管制东说念主；   （5）依据法律法例和基金合同的章程召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）法律法例、基金合同章程的其他权利。   （1）安全支撑基金财产；   （2）成立特意的基金托管部，具有稳当要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得以基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产分离树立账户，确保基金财产的无缺和孤独；   （6）支撑由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系把柄；   （7）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他筹商而已；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的指示，实时办理算帐、交割事宜；   （9）保守基金买卖高明。除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基 金信息公开透露前应赐与守密，不得向他东说念主透露；   （10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务步履联系的信息透露事项； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同   （11）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解的筹商内容出具意见，说 明基金管制东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管制东说念主有未 奉行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的要领；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值和基金份额申购、赎回 价钱；   （14）按章程制作筹商账册并与基金管制东说念主查对；   （15）依据基金管制东说念主的指示或联系章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会或团结基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额 合手有东说念主大会；   （17）按照法律法例监督基金管制东说念主的投资运作；   （18）因违犯基金合同导致基金财产损失，甘心担补偿使命，其使命不因其退任而免除；   （19）因基金管制东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管制东说念主追偿， 除法律法例另有章程外，基金托管东说念主不承担连带使命；   （20）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份额合手有 东说念主手脚当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例、基金合同章程的其他权利。   （1）效用法律法例、基金合同偏激他联系章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同章程的用度；   （3）在合手有的基金份额畛域内，承担基金亏空或者基金合同阻隔的有限使命；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额合手有东说念主偏激他基金合同当事东说念主正当利益的活 动；   （5）奉行基金份额合手有东说念主大会的决议；   （6）返还在基金来回流程中因任何原因赢得的失当得利；   （7）效用基金管制东说念主、销售机构和注册登记机构的筹商来回及业务规矩；   （8）法律法例及基金合同章程的其他义务。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                   基金合同 第八部分 基金份额合手有东说念主大会   （一）本基金的基金份额合手有东说念主大会，由本基金的基金份额合手有东说念主或其正当的代理东说念主组 成。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的吞并类别每一基金 份额领有对等的投票权。本基金未成立基金份额合手有东说念主大会的日常机构，如今后成立基金份 额合手有东说念主大会的日常机构，日常机构的成立按照筹商法律法例的要求奉行。   （二）有以下情形之一时，应召开基金份额合手有东说念主大会： 求提高该等报答范例的除外； 金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额合手有东说念主大会： 费率、调低销售服务费率； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同   （四）召集样式： 管制东说念主未按章程召集或者不行召集时，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当团结。 合手有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。   基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不 召集，代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的 基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主有 权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 当团结，不得遏止、搅扰。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                       基金合同   （五）呈报   召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份 额合手有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额合手有东说念主大领略知将至少载明以下内 容： 系东说念主、书面抒发意见的寄交和收取样式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   （六）开会样式   基金份额合手有东说念主大会的召开样式包括现场开会和通信样式开会。现场开会由基金份额合手 有东说念主本东说念主出席或通过授权委用其代理东说念主出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代 表应当出席；通信样式开会指按照基金合同的筹商章程以通信的非现场样式进行表决。会议 的召开样式由召集东说念主笃定，但决定基金管制东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调治基金运作样式 和阻隔基金合共事宜必须以现场开会样式召开基金份额合手有东说念主大会。   现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： 的把柄和授权寄托书等文献稳当法律法例、本基金合同和会议呈报的章程； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）。   在同期稳当以下条件时，通信开会的样式视为有用： 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 时提交的合手有基金份额的把柄和受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份额的把柄和授权 寄托书等文献稳当法律法例、基金合同和会议呈报的章程；   参加基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额低于上述现场开会条件 第 2 项或通信开会条件第 3 项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额合手有东说念主或其 代理东说念主参加，方可召开。   在不与法律法例突破的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过收集、电话或其他样式召开， 基金份额合手有东说念主不错给与书面、收集、电话或其他监管机构允许的样式进行表决，具体样式 由会议召集东说念主笃定并在会议呈报中列明。   基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权样式不错给与书面、收集、电话 或其他监管机构允许的样式，具体样式在会议呈报中列明。   （七）议事内容与要领   （1）议事内容限为本条前述第（二）款章程的基金份额合手有东说念主大会召开事由畛域内的 事项。   （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主不错在大会 召集东说念主发出会议呈报前向大会召集东说念主提交需由基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额合手有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额合手有东说念主提案触及事项与基金有成功关系，何况不 超出法律法例和基金合同章程的基金份额合手有东说念主大会权益畛域的，应提交大会审议；对于不 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 稳当上述要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额合手有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会上进行讲授和说明。   b、要领性。大会召集东说念主不错对基金份额合手有东说念主的提案触及的要领性问题作念出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主合手东说念主 不错就要领性问题提请基金份额合手有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额合手有东说念主大会决定的程 序进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主提交基金份额合手有东说念主大会审议表决的提 案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案，未赢得基金份额 合手有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额合手有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的除外。   （5）基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   在现场开会的样式下，领先由召集东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议， 报中国证监会备案。   若召集东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情 况下，由基金托管东说念主授权出席会议的代表主合手；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权 代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主以所合腕表决权的 50%以上选 举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   在通信表决开会的样式下，领先由召集东说念主在会议呈报中公布提案，在所呈报的表决截止 日历后第 2 个服务日由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托 管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票流程赐与 公证，报中国证监会备案。   （八）表决   （1）格外决议 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                   基金合同   对于格外决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 50%以上通 过。   更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、调治基金运作样式、阻隔基金合同或与其他基金合并 应当以格外决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通信样式进行表决时，稳当法律法例、基金合同和会议呈报章程的书面表决意见即 视为有用的表决；表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （九）计票   （1）基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金管制 东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议着手后文告在出席会议的基 金份额合手有东说念主中推举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员(如果基金管 理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管 东说念主在出席会议的基金份额合手有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召 集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议着手后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中推 举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果大会主合手东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行盘货；如 果大会主合手东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额合手有东说念主或者基金份额合手有东说念主代理东说念主对 大会主合手东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求再行盘货，大会主合手 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同 东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   （4）在基金管制东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票流程中基金管制东说念主 或者基金托管东说念主拒不团结的，则参加会议的基金份额合手有东说念主有权推举三名基金份额合手有东说念主代 表共同担任监票东说念主进行计票。   在通信样式开会的情况下，计票样式可采取如下样式：   由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基 金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票流程赐与公证。基金管制东说念主 或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）收效与公告 当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主大会决定的事项自表决通过之 日起收效。 均有法律拘谨力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当奉行收效的基金份额合手有 东说念主大会的决定。 定媒介上公告。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分离合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若筹商基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的筹商章程以本节罕见约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文筹商章程。   （十二）法律法例或监管机关对基金份额合手有东说念主大会另有章程的，从其章程。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同 第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   （一）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换条件   （1）基金管制东说念主被照章取消基金管制阅历；   （2）基金管制东说念主照章驱散、照章被取销或被照章宣告歇业；   （3）基金管制东说念主被基金份额合手有东说念主大会免除；   （4）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；   （2）基金托管东说念主照章驱散、照章被取销或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会免除；   （4）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换要领   原基金管制东说念主退任后，基金份额合手有东说念主大会需在 6 个月内选任新基金管制东说念主。在新基金 管制东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东说念主。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或代表 10％以上（含 10%，下同）基金份额 的基金份额合手有东说念主提名。   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会对更换基金管制东说念主形成有用决议。   （3）备案并公告：基金份额合手有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中 国证监会备案，并应自基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上公告。   （4）交代：基金管制东说念主职责阻隔的，应当妥善支撑基金管制业务而已，实时办理基金 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同 管制业务的移交手续，新基金管制东说念主或者临时基金管制东说念主应当实时接收。新任基金管制东说念主或 临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （5）审计并公告：基金管制东说念主职责阻隔的，应当按照章程聘用管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （6）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称号中与原基金管 理东说念主联系的称号或商号字样。   原基金托管东说念主退任后，基金份额合手有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管东说念主。在新基金 托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或代表 10％以上基金份额的基金份额合手有东说念主 提名。   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成有用决议。   （3）备案并公告：基金份额合手有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中 国证监会备案，并应自基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上公告。   （4）交代：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善支撑基金财产和基金托管业务而已，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值。   （5）审计并公告：基金托管东说念主职责阻隔的，基金管制东说念主应当按照章程聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：如果基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或估计合手有基金总份额 10% 以上的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分离按上述要领进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金托管东说念主的基 金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上纠合公告。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                  基金合同 金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程赓续履行筹商职责，并保证不合基 金份额合手有东说念主的利益变成毁伤。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在赓续履行筹商职责期间，仍有 权按照本合同的章程收取基金管制费或基金托管费。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                  基金合同 第十部分 基金的托管   本基金财产由基金托管东说念主照章支撑。基金管制东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、本基 金合同偏激他联系法律法例章程签订《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金托管合同》， 以明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金份额合手有东说念主名册登记、基金财产的支撑、基金财 产的管制和运作及相互监督等筹商事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护 基金份额合手有东说念主的正当权益。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 第十一部分 基金份额的注册登记   （一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和交收业务， 具体内容包括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、算帐及基金来回证实、披发红利、 建立并支撑基金份额合手有东说念主名册等。   （二）本基金的注册登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的其他稳当条件的机构办 理。基金管制东说念主寄托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理机构签订寄托代理合同， 以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额注册登记、算帐及基金来回 证实、代理披发红利、建立并支撑基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投 资者和基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）注册登记机构履行如下职责： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但按照法律法例的章程进行透露的情形除外； 过户、转托管等业务、提供基金收益分派等其他必要的服务； 实施前按照《信息透露办法》的联系章程在指定媒介上公告；   （四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同 第十二部分 基金的投资   （一）投资见解   在合理抑止风险的基础上，追求基金钞票的永远稳健升值，力图兑现高出事迹比拟基准 的投资收益。   （二）投资畛域   本基金的投资畛域包括国债、方位政府债、金融债、央行单子、中期单子、次级债、企 业债、公司债、可分离来回可转债的纯债部分、钞票支合手证券、短期融资券、银行入款、债 券回购、国债期货、同行存单等固定收益类金融器用，以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   本基金不成功买入股票、权证等权益类钞票，也不参与新股申购和新股增发，可转债仅 投资可分离来回可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行稳当要领后， 不错将其纳入投资畛域，其投资比例遵守届时有借鉴律法例或筹商章程。   本基金投资组搭伙产成立比例：债券等固定收益类钞票占基金钞票的比例不低于 80％； 每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金合手有的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券占基金钞票净值的 比例不低于 5%。   （三）投资理念   通过对宏微不雅经济以及货币策略的深刻研究，以价值分析为基础，积极主动地构建债券 投资组合，在风险可控的前提下，死力基金钞票永远稳健升值。   （四）投资策略   本基金以宏不雅经济趋势以及货币策略研究导向，重心温雅 GDP 增速、通货推广水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济谋略，研判宏不雅经济运行所处的经济周期偏激演进趋 势；同期，积极温雅财政策略、货币策略、汇率策略、产业策略和证券市集策略等的变化， 分析其对不同类别钞票的市集影响标的与进度；进而比拟各固定收益类金融器用的风险收益 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 特质，在基金合同约定比例的畛域内，寻求各样债券品种在收益性、流动性和信用风险补偿 间的最好均衡点，通过动态调治基金钞票在利率类固定收益品种（国债、央行单子等）、信 用类固定收益品种以偏激他钞票之间的成立比例，力图兑现基金钞票的永远稳健升值。                           财政策略、货币策略、汇率政     GDP增速、通货推广水平、利                           策、产业策略和证券市集策略       率、M2等宏不雅经济谋略                                 等                           对债券品种收益率、流动性和     宏不雅基金运行周期和演进趋势                              信用风险的影响                笃定基金钞票在利率类品种、                 信用类品种之间的成立比例   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分 析的基础上，概括运用久期管制策略、期限结组成立策略、骑乘策略、息差策略等主动投资 策略，遴聘合适的时机和品种构建债券组合。   （1）久期管制策略：   本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济策略等身分进行分析判断，形成对畴昔利率走 势的合理展望，根据利率水平的预期变化主动调治债券组合的久期，有用抑止基金组合合座 风险，以达到优化钞票收益率的目的。   如果判断畴昔利率水平将着落，本基金可通过增多组合的久期，赢得债券收益率着落带 来的收益；反之，如果展望畴昔利率水平将高潮，本基金可裁减组合的久期，以减小债券收 益率高潮带来的损失。   （2）期限结组成立策略：   在笃定组合久期的基础上，运用统计和数目分析期间、对市集利率期限结构历史数据进 行分析考研和情景测试，并概括沟通债券市集微不雅身分如历史期限结构、新债刊行、回购及 市集拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态偏激励展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型 或路线型成立策略中进行遴聘并动态调治。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度鸠合于收益 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 率弧线上的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限鸠合于收益率弧线的两头；而路线型策略是每 类期限债券所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将给与枪弹型成立；当预期 收益率弧线变平时，将给与哑铃型成立；在预期收益率弧线平片霎，则给与路线型成立。   （3）骑乘策略：   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟陡峻时，买入期限位 于收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的裁减， 债券的收益率水平将会较投资期初有所着落，这么可同期赢得该债券合手有期的牢固的票息收 入以及收益率着落带来的价差收入；即使收益率弧线高潮或进一步变陡，这一策略也八成提 供更多的安全角落。   （4）息差策略：   根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过给与永远债券 和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收 益率时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。   本基金将深刻研究钞票支合手证券的刊行条件、市集利率、支合手钞票的组成及质料、支合手 钞票的现款流变动情况以及提前偿还率水对等身分，评估钞票支合手证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管制，辅以量化模子分析，精选那 些经风险调治后收益率较高的品种进行投资，死力赢得永远牢固的投资收益。   为有用抑止债券投资的系统性风险，本基金根据风险管制的原则，以套期保值为目的， 抑止运用国债期货，提高投资组合的运作后果。   在国债期货投资时，本基金将领先分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系， 遴聘订价合理的国债期货合约。其次，沟通国债期货各合约的流动性格况，最终笃定与现货 组合的合适匹配，以达到风险管制的见解。   （五）投资决策依据 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同 量化分析的讲解和建议；   （六）投资决策要领 债券市集分析以及数据模拟的各样讲解，为本基金的投资管制提供决策依据。 券价值的分析判断，形成基金投资规划。 体品种的来回。 述投资要领作念出调治。   （七）事迹比拟基准   一年期银行如期入款收益率(税后)+1%   上述“一年期银行如期入款收益率”是指曩昔 1 月 1 日中国东说念主民银行公布并奉行的一 年期“金融机构东说念主民币入款基准利率”。《基金合同》收效日所在年度以《基金合同》收效 日中国东说念主民银行公布并奉行的一年期“金融机构东说念主民币入款基准利率”为准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准时，本基金不错在报中国证监会备案 后变更事迹比拟基准并实时公告。   （八）风险收益特征 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                       基金合同   本基金属于证券投资基金中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市集基金， 低于搀杂型基金和股票型基金。   （九）投资拦阻行动与限制   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回步履；   （7）依照法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、试验抑止东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳当本基金的投资见解和投资策略，遵守合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。筹商来回必须事前得到基 金托管东说念主同意，稳当中国证监会的章程，并履行透露义务。要紧关联来回应提交基金管制东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   （1）本基金合手有的债券等固定收益类钞票占基金钞票的比例不低于 80%；   （2）本基金管制东说念主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （3）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金钞票净值 的 40％；债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得高出该钞票支合手 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                       基金合同 证券范畴的 10％；投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得高出基金钞票 净值的 10％；吞并基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券， 不得高出其各样钞票支合手证券估计范畴的 10％；本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值 不得高出基金钞票净值的 20％，但中国证监会章程的罕见品种除外；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第着落、不再稳当投资范例，应在评级讲解发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （6）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不 低于基金钞票净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期 日在一年以内的政府债券；   （7）本基金在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净 值的 15%；   （8）本基金在职何来回日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金合手有的债 券总市值的 30%；   （9）本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，估计（轧差计较）应当稳当本基金投资畛域中对于债券钞票投资比例的有 关约定；   （10）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一来回日基金钞票净值的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估计不得高出基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金不稳当本款所章程比例限制 的，本基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同   除上述第（5）、（6）、（11）、（12）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳当上述章程投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调治。法律、法例另有章程时，从其章程。 资拦阻行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东说念主在照章履行相应要领后，本基金 可相应调治拦阻行动和投资比例限制章程。   （十）投资组合比例调治   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的约定。期间，本基金的投资畛域、投资策略应当稳当本基金合同的约定。因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资不稳当基金 合同约定的投资比例章程的，基金管制东说念主应当在十个来回日内进行调治。法律法例或监管机 构另有章程时，从其章程。   （十一）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的联系法律法例章程进行融资、融券。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交 易日内完成对主袋账户投资组合的调治，因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                   基金合同 第十三部分 基金的财产   （一）基金钞票总值   本基金的基金钞票总值包括基金所合手有的各样有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   本基金的基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金根据筹商法律法例、表任性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金管制东说念主 和基金托管东说念主自有的财产账户以偏激他基金财产账户孤独。   （四）基金财产的支撑及刑事使命 益，归基金财产。 算帐的，基金财产不属于其算帐畛域。 财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 第十四部分 基金钞票的估值   （一）估值目的   基金估值的目的是为了准确、着实地响应基金筹商金融钞票和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后笃定的各样基金份额净值计较。   （二）估值日   本基金的估值日为筹商的证券、期货来回场面的普通营业日以及国度法律法例章程需要 对外透露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所合手有的金融钞票和金融欠债。   （四）估值方法   （1）证券来回所市集实行净价来回的债券按估值日收盘净价估值，估值日莫得来回的， 且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘净价估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近交 易市价，笃定公允价钱。   （2）证券来回所市集未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息肇端日或上一说念息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估 值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按有来回的最近来回日所给与 的净价估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化身分，调治最近来回市价，笃定公允价钱。   （3）未上市债券给与估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量的情况下，按 成本估值。   （4）在银行间债券市集来回的债券、钞票支合手证券等固定收益品种，给与估值期间确 定公允价值。   （5）来回是以大量来回样式转让的钞票支合手证券，给与估值期间笃定公允价值，在估 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分离估值。 日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 被觉得给与了稳当的估值方法。关联词，如果基金管制东说念主有充足的意义觉得按上述方法对基金 财产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可在概括沟通市集成交价、市集报价、 流动性、收益率弧线等多种身分的基础上与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （五）估值要领   基金日常估值由基金管制东说念主同基金托管东说念主一同进行。各样基金份额净值由基金管制东说念主完 成估值后，将估值结果报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》章程的估值方法、时刻、 要领进行复核，基金托管东说念主复核无误后复返给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停基金估值； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同   （七）基金份额净值的证实   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主进行复核。基金 管制东说念主应于每个服务日来回结果后计较当日的各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息赐与公 布。   各样基金份额净值的计较均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   （八）估值诞妄的处理 时，视为该类基金份额净值估值诞妄。 实时性。当基金估值出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，并采取合理的要领防患损 失进一步扩大；当诞妄偏差达到或高出该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中 国证监会备案；当诞妄偏差达到或高出该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告， 并同期报中国证监会备案。   （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并透露主袋账户 的基金份额净值，暂停透露侧袋账户的基金份额净值。   （十）罕见情形的处理 的纰谬不手脚基金份额净值诞妄处理。 金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、稳当、合理的要领进行搜检，但未能发现诞妄的， 由此变成的基金钞票估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金管制东说念主 和基金管制东说念主应当积极采取必要的要领摈斥由此变成的影响。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金        基金合同 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 第十五部分 基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付样式   基金管制东说念主的基金管制费按基金钞票净值的 0.3%年费率计提。   在时时情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.3%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同   基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.1%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.4%年费率计提，计较方法如下：   H＝E×基金销售服务费年费率÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额合手有东说念主服务，基金管制东说念主将在基 金年度讲解中对该项用度的列支情况作专项说明。 合同的章程，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的样式   本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未齐全 履行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                  基金合同   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取管制费，其他用度详见招募说明书的章程。   （五）基金管制费、基金托管费和基金销售服务费的调治   基金管制东说念主和基金托管东说念主可协推敲情调低基金管制费、基金托管费和基金销售服务费， 不消召开基金份额合手有东说念主大会。   （六）税收   本基金运作流程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的章程履行征税义务。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 第十六部分 基金收益与分派   （一）收益的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现部分 的孰低数。   （二）收益分派原则 配样式；基金份额合手有东说念主事前未作念出遴聘的，默许的分成样式为现款红利；遴聘红利再投资 的，现款红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投 资； 金管制东说念主可对各样别基金份额分离制定收益分派决策，吞并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权； 不行低于面值，基金收益分派基准日即期末可供分派利润计较截止日； 后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金钞票；   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分派原则、分 配时刻、分派数额及比例、分派样式及联系手续费等内容。   （四）收益分派决策的笃定与公告   基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后笃定，基金管制东说念主依照《信 息透露办法》的联系章程在指定媒介公告。   （五）收益分派中发生的用度 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                   基金合同 合手有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额合手 有东说念主的现款红利按除权日除权后的基金份额净值转为相应类别的基金份额。   （六）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计   （一）基金管帐策略 规章程编制基金管帐报表，基金托管东说念主如期与基金管制东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进 行查对并以书面样式证实。   （二）基金审计 务阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师等对基金年度财务报表偏激他章程事项进行审计。 后依照《信息透露办法》的联系章程公告。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同 第十八部分 基金的信息透露   本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介透露，并保证基金投资者八成按照基金合同约定的时刻和样式查阅或者复制公 开透露的信息而已。   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品而已提要   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 说明书、基金合同节录登载在指定报刊和网站上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 基金托管合同登载在各自公司网站上。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个服务 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品而已概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信 息。基金合同收效后，基金居品而已提要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个工 作日内，更新基金居品而已提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品而已提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金 管制东说念主不再更新基金居品而已提要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同收效公告   基金管制东说念主应当在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在指 定网站透露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点透露洞开日的各样基金份额净值和各样基金份额累 计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）如期讲解   基金如期讲解由基金管制东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的联系证券投资基金信息 透露内容与模式的筹商文献的章程单独编制，由基金托管东说念主按照法律法例的章程对筹商内容 进行复核。基金如期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解。 告，将年度讲解登载在指定网站上，并将年度讲解教导性公告登载在指定报刊上。基金年度 讲解中的财务管帐讲解应当经过具有证券、期货筹买卖务阅历的管帐师事务所审计。 讲解，将中期讲解登载在指定网站上，并将中期讲解教导性公告登载在指定报刊上。 度讲解，将季度讲解登载在指定网站上，并将季度讲解教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度 讲解。   如讲解期内出现单一投资者合手有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期讲解“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 透露该投资者的类别、讲解期末合手有份额及占比、讲解期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险。中国证监会认定的罕见情形除外。   本基金合手续运作流程中，基金管制东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中透露基金组搭伙 产情况偏激流动性风险分析等。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （六）临时讲解   基金发生要紧事件，联系信息透露义务东说念主应当在两日内编制临时讲解书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的事件，包括： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同 联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）公开澄莹   在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，筹商信息透露 义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将联系情况立即讲解中国证监会。   （八）投资国债期货信息透露   基金管制东说念主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解和招募说明书（更新）等 文献中透露国债期货来回情况，包括投资策略、合手仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分 揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资策略和投资见解。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                  基金合同   （九）算帐讲解   基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲解。基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在指定网站上，并将算帐讲解教导性公 告登载在指定报刊上。   （十）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息透露，详见招募说明书的章程。   （十一）信息透露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定特意部门及高档管制东说念主 员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳当中国证监会筹商基金信息透露内容与 模式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管制 东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲解、更新 的招募说明书、基金居品而已提要、基金算帐讲解等公开透露的筹商基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证筹商报送信 息的着实、准确、无缺、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律规矩的筹商章程。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十二）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献复印件。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同   （十三）本基金信息透露事项以法律法例章程及本章简易定的内容为准。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                  基金合同 第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。 日内在指定媒介公告。 基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额合手有东说念主利益 无本色性不利影响的，可不经基金份额合手有东说念主大会决议，而经基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同应当阻隔： 接的；   基金合同阻隔后，基金管制东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他联系法律法例的章程，欺诈请求给付报答、从基金财产中赢得补 偿的权利。   （三）基金财产的算帐 基金财产进行算帐。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同   （1）自基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内由基金管制东说念主组织成立基金财产算帐 组，在基金财产算帐组接纳基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管 合同的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货筹买卖务 阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 服务主说念主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产算帐组长入接纳基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况笃定算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和证实；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作算帐讲解；   （6）聘用管帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲解出具法 律意见书；   （7）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐流程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列章程送还： 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                   基金合同   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的各样基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程送还前，不分派给基金份额合手有东说念主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司的最低结算备付金和来回席位保证金 等，在中国证券登记结算有限使命公司对其进行调治后方可收回。   基金财产算帐组作念出的算帐讲解经具有证券、期货筹买卖务阅历的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐讲解教导性公告登载在指定报刊上。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                   基金合同 第二十部分 违约使命   （一）因基金管制东说念主或基金托管东说念主违约给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应 当分离对各自的行动照章承担补偿使命，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成损 害的，应当承担连带补偿使命。   （二）基金合同当事东说念主违犯本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事东说念主变成损失的， 甘心担相应的补偿使命。   （三）发生下列情况时，当事东说念主不错免责： 手脚或不手脚而变成的损失等； 成的损失等； 力的影响部分或全部免除使命，但法律另有章程的除外。任何一方拖沓履行后发生不可抗力 的，不行免除使命。   （四）在发生一方或多方当事东说念主违约的情况下，基金合同八成赓续履行的应当赓续履行。   （五）本基金合同当事东说念主一方违约后，其他当事方应当采取稳当要领防患损失的扩大； 莫得采取稳当要领以致损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守约方因防患损失扩大而 开销的合理用度由违约方承担。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 第二十一部分 争议的处理   （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其讲授。   （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同联系的争议可通过 友好协商处理，但若自一方书面提倡协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商样式处理 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的 仲裁规矩进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主赓续履行。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 第二十二部分 基金合同的效力   （一）本基金合同是基金合同当事东说念主之间的法律文献，应由基金管制东说念主和基金托管东说念主的 法定代表东说念主或其授权署名东说念主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项 时成立，自基金募汇集束报中国证监会备案并获中国证监会书面证实后收效。   （二）本基金合同的有用期自其收效之日起至本基金财产算帐结果报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）本基金合同自收效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主在内 的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本基金合同原来一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金管制东说念主、基金托管 东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效力。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   基金合同存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时刻 内取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同原来为准。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                  基金合同 第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协商处理。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 第二十四部分 基金合同节录   （一）基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金管制东说念主的权利为：   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法例和基金合同孤独管制运用基金财产；   （3）根据法律法例和基金合同的章程，制订、修改并公布联系基金认购、申购、赎回、 转托管、基金调治、非来回过户、冻结、收益分派等方面的业务规矩；   （4）根据法律法例和基金合同的章程决定本基金的筹商费率结构和收费样式，赢得基 金管制费，收取认购费、申购费、赎回费、销售服务费偏激他事前核准或公告的合理用度以 及法律法例章程的其他用度；   （5）根据法律法例和基金合同的章程销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主效用筹商 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的监督。如觉得基金托管东说念主违犯了法律法例或基金合同章程对基金财产、其他基金合同 当事东说念主的利益变成要紧损失的，应实时呈报中国证监会，以及采取其他必要要领以保护本基 金及筹商基金合同当事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的章程遴聘稳当的基金代销机构并有权依照代销合同和联系法律法 规对基金代销机构行动进行必要的监督和搜检；   （8）自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同章程对基金注册登记代理机构进行必要的监督和搜检；   （9）在基金合同约定的畛域内，拒却或暂停受理申购和赎回的苦求；   （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额合手有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法例和基金合同的章程，制订基金收益分派决策；   （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业欺诈激动权利，代表基金欺诈因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责阻隔时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法例和基金合同的章程，召集基金份额合手有东说念主大会；   （15）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并笃定 联系费率；   （16）法律法例、基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金管制东说念主的义务为： 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同   （1）照章苦求并召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督管制机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以真挚信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄样式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分离管制、分离记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐讲解；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）采取稳当合理的要领使计较洞开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 稳当基金合同等法律文献的章程；   （12）计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息透露及讲解义务；   （14）保守基金买卖高明，不透露基金投资规划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他联系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应赐与守密，不得向他东说念主透露；   （15）按章程受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管制业务步履的纪录、账册、报表、代表基金签订的要紧合同偏激 他筹商而已；   （17）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额合手有东说念主大会或团结基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （18）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益欺诈诉讼权利或实施其他法律行动；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主的正当权益，甘心担 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金托管东说念主的权利为：   （1）依据法律法例和基金合同的章程安全支撑基金财产；   （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金管制东说念主职责阻隔时，提名新的基金管制东说念主；   （5）依据法律法例和基金合同的章程召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）法律法例、基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金托管东说念主的义务为：   （1）安全支撑基金财产；   （2）成立特意的基金托管部，具有稳当要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得以基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产分离树立账户，确保基金财产的无缺和孤独；   （6）支撑由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系把柄；   （7）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他筹商而已；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的指示，实时办理算帐、交割事宜；   （9）保守基金买卖高明。除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基 金信息公开透露前应赐与守密，不得向他东说念主透露；   （10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务步履联系的信息透露事项；   （11）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解的筹商内容出具意见，说 明基金管制东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管制东说念主有未 奉行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的要领；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值和基金份额申购、赎回 价钱；   （14）按章程制作筹商账册并与基金管制东说念主查对；   （15）依据基金管制东说念主的指示或联系章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会或团结基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额 合手有东说念主大会；   （17）按照法律法例监督基金管制东说念主的投资运作；   （18）因违犯基金合同导致基金财产损失，甘心担补偿使命，其使命不因其退任而免除； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同   （19）因基金管制东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管制东说念主追偿， 除法律法例另有章程外，基金托管东说念主不承担连带使命；   （20）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金份额合手有东说念主的权利为：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例、基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金份额合手有东说念主的义务为：   （1）效用法律法例、基金合同偏激他联系章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同章程的用度；   （3）在合手有的基金份额畛域内，承担基金亏空或者基金合同阻隔的有限使命；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额合手有东说念主偏激他基金合同当事东说念主正当利益的活 动；   （5）奉行基金份额合手有东说念主大会的决议；   （6）返还在基金来回流程中因任何原因赢得的失当得利；   （7）效用基金管制东说念主、销售机构和注册登记机构的筹商来回及业务规矩；   （8）法律法例及基金合同章程的其他义务。   （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的要领和规矩 除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的吞并类别每一基金份额 领有对等的投票权。本基金未成立基金份额合手有东说念主大会的日常机构，如今后成立基金份额合手 有东说念主大会的日常机构，日常机构的成立按照筹商法律法例的要求奉行。   （1）阻隔基金合同； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同   （2）调治基金运作样式；   （3）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答范例或提高销售服务费，但根据法律法例的 要求提高该等报答范例的除外；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资见解、畛域或策略（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；   （7）变更基金份额合手有东说念主大会议事要领、表决样式和表决要领；   （8）本基金与其他基金合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额合手有东说念主大会的变更 基金合同等其他事项；   （10）法律法例或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的事项。   （1）调低基金管制费率、基金托管费率；   （2）在法律法例和基金合同章程的畛域内变更本基金的申购费率或收费样式、调低赎 回费率、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响；   （6）除法律法例或基金合同章程应当召开基金份额合手有东说念主大会除外的其他情形。   （1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管制东说念主召集。基 金管制东说念主未按章程召集或者不行召集时，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。   （2）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提倡书面 提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当团结。   （3）代表基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额合手有东说念主觉得有必要召开基金 份额合手有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。   基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不 召集，代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                        基金合同 基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份额合手有 东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主 有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。   （5）基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主 应当团结，不得遏止、搅扰。   （6）基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主负责遴聘笃定开会时刻、地点、样式和权益登记日。   召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份 额合手有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额合手有东说念主大领略知将至少载明以下内 容：   （1）会议召开的时刻、地点、样式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事要领和表决样式；   （3）代理投票授权寄托书投递时刻和地点；   （4）会务常设筹商东说念主姓名、电话；   （5）权益登记日；   （6）如给与通信表决样式，还应载明具体通信样式、寄托的公证机关偏激筹商样式和 筹商东说念主、书面抒发意见的寄交和收取样式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   基金份额合手有东说念主大会的召开样式包括现场开会和通信样式开会。现场开会由基金份额合手 有东说念主本东说念主出席或通过授权委用其代理东说念主出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代 表应当出席；通信样式开会指按照基金合同的筹商章程以通信的非现场样式进行表决。会议 的召开样式由召集东说念主笃定，但决定基金管制东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调治基金运作样式 和阻隔基金合共事宜必须以现场开会样式召开基金份额合手有东说念主大会。   现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的把柄和受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份 额的把柄和授权寄托书等文献稳当法律法例、本基金合同和会议呈报的章程；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的把柄通晓，全部有用凭 证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）。   在同期稳当以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）召集东说念主按基金合同章程公布会议呈报后，在两个服务日内伙同公布筹商教导性公 告；   （2）召集东说念主按照会议呈报章程的样式收取基金份额合手有东说念主的书面表决意见； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同   （3）本东说念主成功出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   （4）成功出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的其他代表， 同期提交的合手有基金份额的把柄和受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份额的把柄和授 权寄托书等文献稳当法律法例、基金合同和会议呈报的章程；   （5）会议呈报公布前已报中国证监会备案。   参加基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额低于上述现场开会条件 第 2 项或通信开会条件第 3 项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额合手有东说念主或其 代理东说念主参加，方可召开。   在不与法律法例突破的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过收集、电话或其他样式召开， 基金份额合手有东说念主不错给与书面、收集、电话或其他监管机构允许的样式进行表决，具体样式 由会议召集东说念主笃定并在会议呈报中列明。   基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权样式不错给与书面、收集、电话 或其他监管机构允许的样式，具体样式在会议呈报中列明。   （1）议事内容及提案权 集东说念主发出会议呈报前向大会召集东说念主提交需由基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案。   a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额合手有东说念主提案触及事项与基金有成功关系，何况不 超出法律法例和基金合同章程的基金份额合手有东说念主大会权益畛域的，应提交大会审议；对于不 稳当上述要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额合手有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会上进行讲授和说明。   b、要领性。大会召集东说念主不错对基金份额合手有东说念主的提案触及的要领性问题作念出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主合手东说念主 不错就要领性问题提请基金份额合手有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额合手有东说念主大会决定的程 序进行审议。 或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案，未赢得基金份额合手有 东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额合手有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个 月。法律法例另有章程的除外。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                   基金合同   （2）议事要领   在现场开会的样式下，领先由召集东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议， 报中国证监会备案。   若召集东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情 况下，由基金托管东说念主授权出席会议的代表主合手；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权 代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主以所合腕表决权的 50%以上 选举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托 管东说念主不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   在通信表决开会的样式下，领先由召集东说念主在会议呈报中公布提案，在所呈报的表决截止 日历后第 2 个服务日由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托 管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票流程赐与 公证，报中国证监会备案。   （1）基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：   对于格外决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   对于一般决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 50%以上通 过。   更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、调治基金运作样式、阻隔基金合同或与其他基金合并 应当以格外决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通信样式进行表决时，稳当法律法例、基金合同和会议呈报章程的书面表决意见即 视为有用的表决；表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议着手后文告在出席会议的基金 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 份额合手有东说念主中推举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员(如果基金管制 东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主 在出席会议的基金份额合手有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集， 基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议着手后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中推举 三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。 果。 大会主合手东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额合手有东说念主或者基金份额合手有东说念主代理东说念主对大 会主合手东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求再行盘货，大会主合手东说念主 应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。 者基金托管东说念主拒不团结的，则参加会议的基金份额合手有东说念主有权推举三名基金份额合手有东说念主代表 共同担任监票东说念主进行计票。   （2）通信样式开会   在通信样式开会的情况下，计票样式可采取如下样式：   由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基 金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票流程赐与公证。基金管制东说念主 或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （1）基金份额合手有东说念主大会按照《基金法》联系法律法例章程表决通过的事项，召集东说念主 应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主大会决定的事项自表决通过 之日起收效。   （2）收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管 东说念主均有法律拘谨力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当奉行收效的基金份额合手 有东说念主大会的决定。   （3）基金份额合手有东说念主大会决议应当自收效后 2 日内，由基金份额合手有东说念主大会召集东说念主在 指定媒介上公告。   （4）如果给与通信样式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分离合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若筹商基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                     基金合同 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的筹商章程以本节罕见约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文筹商章程。   （三）基金收益分派原则、奉行样式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现部分 的孰低数。   （1）基金收益分派给与现款样式或红利再投资样式，基金份额合手有东说念主可自行遴聘收益 分派样式；基金份额合手有东说念主事前未作念出遴聘的，默许的分成样式为现款红利；遴聘红利再投 资的，现款红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同 资；   （2）由于基金用度的不同，不同类别的基金份额在收益分派数额方面可能有所不同， 基金管制东说念主可对各样别基金份额分离制定收益分派决策，吞并类别的每一基金份额享有同等 分派权；   （3）基金收益分派基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额 后不行低于面值，基金收益分派基准日即期末可供分派利润计较截止日；   （4）投资者的现款红利和分成再投资形成的基金份额均保留到极少点后第 2 位，极少 点后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金钞票；   （5）法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金收益分派决策中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分派原则、分 配时刻、分派数额及比例、分派样式及联系手续费等内容。   基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后笃定，基金管制东说念主依照《信 息透露办法》的联系章程在指定媒介公告。   （1）收益分派给与红利再投资样式免收再投资的用度。   （2）收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额合手有东说念主自行承担。如果基金份 额合手有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额 合手有东说念主的现款红利按除权日除权后的基金份额净值转为相应类别的基金份额。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   （四）与基金财产管制、运用联系用度的索要、支付样式与比例   （1）基金管制东说念主的管制费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）销售服务费；   （4）因基金的证券、期货来回或结算而产生的用度；   （5）基金合同收效以后的信息透露用度；   （6）基金份额合手有东说念主大会用度；   （7）基金合同收效以后的管帐师费和讼师费；   （8）基金钞票的资金汇划用度；   （9）按照国度联系法律法例章程不错列入的其他用度。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同   （1）基金管制东说念主的管制费   基金管制东说念主的基金管制费按基金钞票净值的 0.3%年费率计提。   在时时情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.3%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。   （2）基金托管东说念主的基金托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.1%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.4%年费率计提，计较方法如下：   H＝E×基金销售服务费年费率÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额合手有东说念主服务，基金管制东说念主将在基 金年度讲解中对该项用度的列支情况作专项说明。   （4）本条第（一）款第（4）至第（9）项用度由基金管制东说念主和基金托管东说念主根据联系法 规及相应合同的章程，列入当期基金用度。   本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未齐全 履行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                   基金合同 户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取管制费，其他用度详见招募说明书的章程。   基金管制东说念主和基金托管东说念主可协推敲情调低基金管制费、基金托管费和基金销售服务费， 不消召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金运作流程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的章程履行征税义务。   （五）投资畛域和投资限制   本基金的投资畛域包括国债、方位政府债、金融债、央行单子、中期单子、次级债、企 业债、公司债、可分离来回可转债的纯债部分、钞票支合手证券、短期融资券、银行入款、债 券回购、国债期货、同行存单等固定收益类金融器用，以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   本基金不成功买入股票、权证等权益类钞票，也不参与新股申购和新股增发，可转债仅 投资可分离来回可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行稳当要领后， 不错将其纳入投资畛域，其投资比例遵守届时有借鉴律法例或筹商章程。   本基金投资组搭伙产成立比例：债券等固定收益类钞票占基金钞票的比例不低于 80％； 每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金合手有的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券占基金钞票净值的 比例不低于 5%。   （1）拦阻用本基金财产从事以下行动   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、试验抑止东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳当本基金的投资见解和投资策略，遵守合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。筹商来回必须事前得到基 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                       基金合同 金托管东说念主同意，稳当中国证监会的章程，并履行透露义务。要紧关联来回应提交基金管制东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   （2）基金投资组合比例限制 范畴的 10%；投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得高出基金钞票净值的 过其各样钞票支合手证券估计范畴的 10%；本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得高出 基金钞票净值的 20%，但中国证监会章程的罕见品种除外； 支合手证券期间，如果其信用等第着落、不再稳当投资范例，应在评级讲解发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券； 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，估计（轧差计较）应当稳当本基金投资畛域中对于债券钞票投资比例的联系 约定； 一来回日基金钞票净值的 30%； 券市集波动、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金不稳当本款所章程比例限制 的，本基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   除上述第 5）、6）、11）、12）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范畴变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管制 东说念主应当在 10 个来回日内进行调治。法律、法例另有章程时，从其章程。   （3）若将来法律法例或中国证监会的筹商章程发生修改或变更，以致本款前述约定的 投资拦阻行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东说念主在照章履行相应要领后，本基 金可相应调治拦阻行动和投资比例限制章程。   （六）基金钞票净值的计较方法   基金估值的目的是为了准确、着实地响应基金筹商金融钞票和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后笃定的各样基金份额净值计较。   本基金的估值日为筹商的证券、期货来回场面的普通营业日以及国度法律法例章程需要 对外透露基金净值的非营业日。   基金所合手有的金融钞票和金融欠债。   （1）固定收益证券的估值办法 且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘净价估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近交 易市价，笃定公允价钱。 券应收利息(自债券计息肇端日或上一说念息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值 日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按有来回的最近来回日所给与的 净价估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化身分，调治最近来回市价，笃定公允价钱。 本估值。 公允价值。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （2）本基金合手有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或粗拙利 息。   （3）本基金合手有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （4）国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）在职何情况下，基金管制东说念主给与上述（1）-（5）项章程的方法对基金财产进行估 值，均应被觉得给与了稳当的估值方法。关联词，如果基金管制东说念主有充足的意义觉得按上述方 法对基金财产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可在概括沟通市集成交价、 市集报价、流动性、收益率弧线等多种身分的基础上与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   （7）国度有最新章程的，按国度最新章程进行估值。   基金日常估值由基金管制东说念主同基金托管东说念主一同进行。各样基金份额净值由基金管制东说念主完 成估值后，将估值结果报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》章程的估值方法、时刻、 要领进行复核，基金托管东说念主复核无误后复返给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （1）基金投资所触及的证券、期货来回所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财产价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，                              经与基金托管东说念主协商一致的， 基金管制东说念主应当暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他情形。   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主进行复核。基金 管制东说念主应于每个服务日来回结果后计较当日的各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息赐与公 布。   各样基金份额净值的计较均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                      基金合同   （1）当基金财产的估值导致任一类基金份额净值极少点后 4 位（含第 4 位）内发生差 错时，视为该类基金份额净值估值诞妄。   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当合理的要领确保基金钞票估值的准确 性、实时性。当基金估值出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，并采取合理的要领防 止损失进一步扩大；当诞妄偏差达到或高出该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当 报中国证监会备案；当诞妄偏差达到或高出该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当 公告，并同期报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，按其章程处理。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并透露主袋账户 的基金份额净值，暂停透露侧袋账户的基金份额净值。   （1）基金管制东说念主按本条第 4 款联系估值方法章程的第（6）项条件进行估值时，所变成 的纰谬不手脚基金份额净值诞妄处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所及登记结算公司发送的数据诞妄， 基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、稳当、合理的要领进行搜检，但未能发现诞妄 的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金管 理东说念主和基金管制东说念主应当积极采取必要的要领摈斥由此变成的影响。   （七）基金合同打消和阻隔的事由、要领以及基金财产算帐样式   （1）变更基金合同触及法律法例章程或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。   （2）变更基金合同的基金份额合手有东说念主大会决议应报中国证监会备案，并自决议收效后 两日内在指定媒介公告。   （3）但如因相应的法律法例发生变动并属于本基金合同必须遵命进行修改的情形，或 者基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额合手有东说念主利 益无本色性不利影响的，可不经基金份额合手有东说念主大会决议，而经基金管制东说念主和基金托管东说念主同 意修改后公布，并报中国证监会备案。   有下列情形之一的，本基金合同应当阻隔：   （1）基金份额合手有东说念主大会决定阻隔；   （2）因要紧犯警、违游记动，被中国证监会责令阻隔的； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同   （3）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在六个月内莫得新基金管制东说念主、基金托管东说念主 相连的；   （4）法律法例和基金合同章程的其他情形。   基金合同阻隔后，基金管制东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他联系法律法例的章程，欺诈请求给付报答、从基金财产中赢得补 偿的权利。   （1）基金合同阻隔，基金管制东说念主应当按法律法例和本基金合同的联系章程组织算帐组 对基金财产进行算帐。   （2）基金财产算帐组 在基金财产算帐组接纳基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管合同 的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的工 作主说念主员。 不错照章进行必要的民事步履。   （3）算帐要领 意见书；   （4）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐流程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产按下列章程送还： 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                    基金合同   基金财产未按前款 1）、2）、3）项章程送还前，不分派给基金份额合手有东说念主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司的最低结算备付金和来回席位保证金 等，在中国证券登记结算有限使命公司对其进行调治后方可收回。   （6）基金财产算帐的公告   基金财产算帐组作念出的算帐讲解经具有证券、期货筹买卖务阅历的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐讲解教导性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议处理样式 好协商处理，但若自一方书面提倡协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商样式处理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁 规矩进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   本基金合同原来一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金管制东说念主、基金托管东说念主各合手 有二份，每份具有同等的法律效力。   基金合同存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时刻 内取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同原来为准。